關(guān)于昆明創(chuàng)邦醫(yī)療器械有限公司停產(chǎn)整改的通告（2018年第121號）
近期，國家藥品監(jiān)督管理局組織對昆明創(chuàng)邦醫(yī)療器械有限公司進行了飛行檢查。檢查中，發(fā)現(xiàn)該企業(yè)質(zhì)量管理體系主要存在以下缺陷：
一、文件管理方面
企業(yè)編制的質(zhì)量手冊未將《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》作為制定依據(jù)，質(zhì)量手冊、程序文件審核人、批準(zhǔn)人同為企業(yè)總經(jīng)理兼管理者代表，質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)未在各相關(guān)部門進行分解，企業(yè)質(zhì)量負(fù)責(zé)人不知曉質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)具體內(nèi)容，不符合《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》（以下簡稱《規(guī)范》）第二十四條有關(guān)企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全質(zhì)量管理體系文件，包括質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)、質(zhì)量手冊、程序文件、技術(shù)文件和記錄，以及法規(guī)要求的其他文件的要求。
二、設(shè)計開發(fā)方面
企業(yè)未能提供該產(chǎn)品設(shè)計輸出的相關(guān)記錄，不符合《規(guī)范》第三十一條有關(guān)設(shè)計和開發(fā)輸出應(yīng)當(dāng)滿足輸入要求，包括采購、生產(chǎn)和服務(wù)所需的相關(guān)信息、產(chǎn)品技術(shù)要求等的要求。
三、采購方面
（一）企業(yè)未能提供生產(chǎn)用關(guān)鍵物料高密度聚乙烯樹脂、線型低密度聚乙烯樹脂和色母供方質(zhì)量保證協(xié)議書，不符合《規(guī)范》第四十二條有關(guān)企業(yè)應(yīng)當(dāng)與主要原材料供應(yīng)商簽訂質(zhì)量協(xié)議，明確雙方所承擔(dān)的質(zhì)量責(zé)任的要求。
（二）企業(yè)未能提供程序文件中要求的采購記錄、采購計劃、供方評價表、采購物資分類明細(xì)表等記錄，不能滿足采購可追溯要求，不符合《規(guī)范》第四十三條有關(guān)采購記錄應(yīng)當(dāng)滿足可追溯的要求。
四、生產(chǎn)管理方面
（一）檢查企業(yè)生產(chǎn)工藝規(guī)程發(fā)現(xiàn)：一是生產(chǎn)實際與生產(chǎn)工藝流程圖不一致，如生產(chǎn)工藝流程圖中標(biāo)注“注吹成型”工序，實際包含溶液瓶吹塑和沖洗頭注塑兩個工序，生產(chǎn)工藝規(guī)程也未對上述兩個工序進行區(qū)分及規(guī)定；生產(chǎn)工藝文件中設(shè)定了“制劑生產(chǎn)過程”工序內(nèi)容，規(guī)定有“決明子細(xì)粉微生物檢查”的要求，與工藝流程圖不符。二是工藝處方與生產(chǎn)實際不符，比例換算數(shù)量不一致，處方未對原料生產(chǎn)何種半成品進行規(guī)定。三是未對設(shè)備注塑機、吹塑機、混粉機工藝參數(shù)做出規(guī)定，未能提供上述設(shè)備確認(rèn)報告及定期驗證報告。四是未對關(guān)鍵工序和特殊過程進行識別及規(guī)定。以上不符合《規(guī)范》第四十六條有關(guān)企業(yè)應(yīng)當(dāng)編制生產(chǎn)工藝規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書等，明確關(guān)鍵工序和特殊過程的要求。
（二）抽查企業(yè)批生產(chǎn)記錄發(fā)現(xiàn)：一是查標(biāo)注編號為“序號01”的批生產(chǎn)記錄，記錄上顯示的生產(chǎn)所用原料與生產(chǎn)實際不一致，生產(chǎn)記錄上只簡略記錄“聚乙烯”及批號、數(shù)量，實際生產(chǎn)中包括溶液瓶的高密度聚乙烯樹脂和生產(chǎn)沖洗頭的線型低密度聚乙烯樹脂及色母。二是查標(biāo)注編號為“序號02”的批生產(chǎn)記錄，工序名稱標(biāo)注為“注吹工藝”，實際生產(chǎn)為溶液瓶吹塑和沖洗頭注塑兩個工序，批生產(chǎn)記錄上的設(shè)備工藝參數(shù)未對上述兩個工序進行區(qū)分，未設(shè)定設(shè)備工藝參數(shù)速度和壓力項目。三是部分批生產(chǎn)記錄上記錄的產(chǎn)品生產(chǎn)數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于理論生產(chǎn)最大數(shù)量。四是企業(yè)未能提供批生產(chǎn)計劃、領(lǐng)料單、請驗單等記錄。五是《批號管理制度》規(guī)定了一類醫(yī)療器械“產(chǎn)品批號采用投料當(dāng)天的生產(chǎn)年號、月份、當(dāng)月產(chǎn)品批次流水號及大寫英文字母，英文對應(yīng)裝量及規(guī)格型號”，抽查發(fā)現(xiàn)所有出廠成品批號都未采用英文字母來進行裝量及規(guī)格區(qū)分，未規(guī)定英文字母所對應(yīng)的規(guī)格型號。以上不符合《規(guī)范》第五十條有關(guān)每批（臺）產(chǎn)品均應(yīng)當(dāng)有生產(chǎn)記錄并滿足可追溯的要求。
五、質(zhì)量控制方面
企業(yè)部分檢驗記錄未填寫“抽檢數(shù)量”、“檢驗結(jié)論”等內(nèi)容，成品檢驗報告中未設(shè)定“規(guī)格型號”欄，出廠檢驗項目密合性檢測方法為目測，不能滿足檢驗?zāi)康模窗雌髽I(yè)出廠檢驗項目要求檢測暢通性，不符合《規(guī)范》第五十九條有關(guān)每批（臺）產(chǎn)品均應(yīng)當(dāng)有批檢驗記錄并滿足可追溯的要求。
六、不合格品控制方面
抽查企業(yè)批號為20180201產(chǎn)品的批生產(chǎn)記錄，顯示不合格半成品數(shù)量為118.9Kg，未能提供該批不合格半成品處置的相關(guān)記錄，不符合《規(guī)范》第六十八條有關(guān)應(yīng)當(dāng)對不合格品進行標(biāo)識、記錄、隔離、評審，根據(jù)評審結(jié)果，對不合格品采取相應(yīng)的處置措施的要求。
企業(yè)已對其質(zhì)量管理體系存在缺陷予以確認(rèn)。該企業(yè)上述行為不符合《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》相關(guān)規(guī)定，生產(chǎn)質(zhì)量管理體系存在嚴(yán)重缺陷，國家藥品監(jiān)督管理局責(zé)成云南省藥品監(jiān)督管理局依法責(zé)令該企業(yè)立即停產(chǎn)整改，對涉及違反《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》（國務(wù)院令第680號）及相關(guān)法律法規(guī)的，依法嚴(yán)肅處理。同時責(zé)成云南省藥品監(jiān)督管理局要求該企業(yè)評估產(chǎn)品安全風(fēng)險，對有可能導(dǎo)致安全隱患的，應(yīng)當(dāng)按照《醫(yī)療器械召回管理辦法》（國家食品藥品監(jiān)督管理總局令第29號）的規(guī)定，召回相關(guān)產(chǎn)品。
待企業(yè)完成全部項目整改并經(jīng)所在地省級藥品監(jiān)督管理局跟蹤復(fù)查合格后方可恢復(fù)生產(chǎn)。
特此通告。
國家藥監(jiān)局
2018年11月28日
關(guān)于洛陽康立醫(yī)療器械有限公司停產(chǎn)整改的通告（2018年第122號）
近期，國家藥品監(jiān)督管理局組織對洛陽康立醫(yī)療器械有限公司進行了飛行檢查。檢查中，發(fā)現(xiàn)該企業(yè)質(zhì)量管理體系主要存在以下缺陷：
一、設(shè)計開發(fā)方面
查企業(yè)設(shè)計開發(fā)文檔：一是未能提供LHZ-300型、LHZ-600型、LHZ-700型產(chǎn)品首次注冊原始設(shè)計開發(fā)文檔。二是《超聲治療儀LHZ-300型產(chǎn)品檢測資料》顯示生產(chǎn)批次為201512-1、201612-1兩批次產(chǎn)品生產(chǎn)用原材料包括“金屬膜電阻集成電路，磁片電路”等，生產(chǎn)批次為201707-4的產(chǎn)品生產(chǎn)用原材料包括：“外殼、主機模塊、顯示模塊、聲頭”，工藝文件規(guī)定上述工序應(yīng)由企業(yè)自主生產(chǎn)，但實際檢查發(fā)現(xiàn)企業(yè)將上述工序進行外包，工藝發(fā)生改變，但未能提供該項設(shè)計開發(fā)更改的相關(guān)文檔和記錄。三是檢查LHZ-300型產(chǎn)品設(shè)計和開發(fā)更改文檔和記錄發(fā)現(xiàn)，設(shè)計開發(fā)策劃《設(shè)計任務(wù)書》無項目的目標(biāo)、意義和技術(shù)指標(biāo)分析等內(nèi)容，《產(chǎn)品開發(fā)計劃》中測量儀器設(shè)備未包括“超聲功率計”，未能提供設(shè)計和開發(fā)輸入、輸出和評審的相關(guān)文檔和記錄。以上不符合《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》（以下簡稱《規(guī)范》）第三十七條有關(guān)當(dāng)選用的材料、零件或者產(chǎn)品功能的改變可能影響到醫(yī)療器械產(chǎn)品安全性、有效性時，應(yīng)當(dāng)評價因改動可能帶來的風(fēng)險，必要時采取措施將風(fēng)險降低到可接受水平，同時應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)法規(guī)的要求。
二、生產(chǎn)管理方面
（一）企業(yè)超聲治療儀裝配工藝規(guī)程（編號KL/JS-10-2017）中未能準(zhǔn)確識別關(guān)鍵工序，將出廠檢驗測量項目中連續(xù)漏電流、患者輔助電流、電介質(zhì)強度列為關(guān)鍵工序，不符合《規(guī)范》第四十五條有關(guān)企業(yè)應(yīng)當(dāng)編制生產(chǎn)工藝規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書等，明確關(guān)鍵工序和特殊過程的要求。
（二）查企業(yè)2015年—2017年LHZ-300型、LHZ-600型超聲治療儀《產(chǎn)品檢測資料》，未能提供領(lǐng)料單、生產(chǎn)過程記錄、檢驗報告、放行審核單，調(diào)試檢測記錄單和出廠檢測記錄單檢驗員為同一人，審核人未簽名，不符合《規(guī)范》第五十條有關(guān)每批（臺）產(chǎn)品均應(yīng)當(dāng)有生產(chǎn)記錄并滿足可追溯的要求。
（三）查企業(yè)生產(chǎn)批次為201806001的LHZ-300型超聲治療儀生產(chǎn)記錄單和生產(chǎn)批次為201601-1的LHZ-600型超聲治療儀調(diào)試檢測記錄單、出廠檢測記錄單，企業(yè)無法說明記錄單中原材料批號及與供應(yīng)商原材料批號的對應(yīng)關(guān)系，未能提供原材料批號管理規(guī)定，無法進行追溯，不符合《規(guī)范》第五十三條有關(guān)企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立產(chǎn)品的可追溯性程序，規(guī)定產(chǎn)品追溯范圍、程度、標(biāo)識和必要的記錄的要求。
（四）企業(yè)經(jīng)批準(zhǔn)的超聲治療儀《醫(yī)療器械注冊證》（證號：豫械注準(zhǔn)20172230560，規(guī)格型號：LHZ-300型、LHZ-600型、LHZ-700型）中，批準(zhǔn)的適用范圍為“對缺血性腦卒中、腦動脈硬化有一定的輔助治療作用”，檢查企業(yè)印制的LHZ-300型、LHZ-600型、LHZ-700型超聲治療儀三個規(guī)格型號的“產(chǎn)品說明書”，適用范圍為：“適用于腦血管狹窄、腦血栓及腦梗死的預(yù)防性治療、短暫性腦缺血發(fā)作、腦血栓形成、小兒急性偏癱及腦卒中后遺癥的腦血管病的治療”，不符合《規(guī)范》第五十四條有關(guān)產(chǎn)品的說明書、標(biāo)簽應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)的要求。
三、質(zhì)量控制方面
（一）查企業(yè)《檢驗操作規(guī)程》（KL/JS-02-201）發(fā)現(xiàn)，《檢驗操作規(guī)程》只規(guī)定檢驗項目，未規(guī)定檢驗方法、檢驗設(shè)備、檢驗判定標(biāo)準(zhǔn)、檢驗規(guī)則等內(nèi)容；抽查LHZ-300型超聲治療儀（生產(chǎn)批次為201706-1）《出廠檢測記錄單》中規(guī)定的檢測項目與《檢驗操作規(guī)程》中的規(guī)定不一致，不符合《規(guī)范》第五十八條有關(guān)企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)強制性標(biāo)準(zhǔn)以及經(jīng)注冊或者備案的產(chǎn)品技術(shù)要求制定產(chǎn)品的檢驗規(guī)程，并出具相應(yīng)的檢驗報告或證書的要求。
（二）企業(yè)《外包產(chǎn)品檢驗規(guī)范》規(guī)定“檢驗依據(jù)產(chǎn)品設(shè)計圖紙、技術(shù)要求等有關(guān)規(guī)定進行檢查、驗收需提供原始實驗檢測報告。報告內(nèi)容完整，具有實驗條件、實驗設(shè)備、實驗數(shù)據(jù)、日期等信息”，現(xiàn)場檢查中企業(yè)未能提供顯示模塊、主機模塊的供應(yīng)商《檢驗報告》，提供的超聲聲頭檢驗報告無實驗條件、實驗設(shè)備、實驗數(shù)據(jù)、日期等內(nèi)容，企業(yè)僅僅對零部件進行外觀檢測和置換驗證，也未對具體參數(shù)進行檢驗，未能提供成品出廠《檢驗報告》，將檢驗原始記錄《超聲治療儀出廠檢測記錄單》作為最終出廠檢驗報告書，不符合《規(guī)范》第五十九條有關(guān)每批（臺）產(chǎn)品均應(yīng)當(dāng)有批檢驗記錄并滿足可追溯的要求。
四、不良事件監(jiān)測、分析和改進方面
（一）企業(yè)《醫(yī)療器械不良事件監(jiān)測制度》中未規(guī)定不良事件管理人員的職責(zé)及對上市后產(chǎn)品再評價要求，不符合《規(guī)范》第七十二條有關(guān)企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法規(guī)要求建立醫(yī)療器械不良事件監(jiān)測制度，開展不良事件監(jiān)測和再評價工作，保持相關(guān)記錄的要求。
（二）檢查企業(yè)2016年、2017年、2018年管理評審情況，一是2016年—2018年《管理評審計劃及通知》未經(jīng)批準(zhǔn)。二是2016年—2018年管理評審報告，文件格式、文字內(nèi)容和打印排版基本一致，僅在時間標(biāo)注不同。三是2018年管理評審時間記錄不一致，2018年《管理評審會議記錄》的時間為“2017年5月30日，其他記錄則為“2018年5月30日”。四是2017年管理評審未將監(jiān)督抽驗不合格問題作為管理評審的內(nèi)容。以上不符合《規(guī)范》第七十八條有關(guān)企業(yè)應(yīng)當(dāng)定期開展管理評審，對質(zhì)量管理體系進行評價和審核，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性的要求。
企業(yè)已對其質(zhì)量管理體系存在缺陷予以確認(rèn)。該企業(yè)上述行為不符合《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》相關(guān)規(guī)定，生產(chǎn)質(zhì)量管理體系存在嚴(yán)重缺陷，國家藥品監(jiān)督管理局責(zé)成河南省藥品監(jiān)督管理局依法責(zé)令該企業(yè)立即停產(chǎn)整改，對涉及違反《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》（國務(wù)院令第680號）及相關(guān)法律法規(guī)的，依法嚴(yán)肅處理。同時責(zé)成河南省藥品監(jiān)督管理局要求該企業(yè)評估產(chǎn)品安全風(fēng)險，對有可能導(dǎo)致安全隱患的，應(yīng)當(dāng)按照《醫(yī)療器械召回管理辦法》（國家食品藥品監(jiān)督管理總局令第29號）的規(guī)定，召回相關(guān)產(chǎn)品。
待企業(yè)完成全部項目整改并經(jīng)所在地省級藥品監(jiān)督管理局跟蹤復(fù)查合格后方可恢復(fù)生產(chǎn)。
特此通告。
國家藥監(jiān)局
2018年11月28日
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